證監會發出譴責聲明，指中銀國際證券未有合理地確保客戶證券得到適當保障，判處罰款三百萬港元。
證監會的聲明指出，中銀國際證券交收部一名職員，在二零零六年未經現金客戶及保證金客戶同意，擅自動用這些客戶的股份，為中銀國際證券未能及時交付證券的機構客戶的交易進行交收，這種情況在二零零六年發生了超過三十次。
證監會又發現，中銀國際證券並無適當監控保障客戶證券，在中央結算系統內現金客戶及保證金客戶的證券，未經授權而轉到中銀國際證券的結算系統，持續約一年才被揭發。
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