窩輪造市集團兩年賺逾億
廉政公署「探射燈」行動偵破窩輪造市集團，拘捕廿九人，當中包括外號「窩輪天王」細Ray 的集團主腦及其妻子、四名受僱於本港四間持牌窩輪發行商的交易員。廉署懷疑被捕主腦過去兩年透過行賄交易員獲取「好價」，再在深圳聘用港人當「人頭」致電回港入貨托市，吸引街外「水魚」尾隨追貨入市，涉及數十隻窩輪造市，交易金額達數以十億元計且盈利近億元。[b]深圳致電返港落盤[/b]
廉署執行處F 組人員前日出動一百五十人，採取代號「探射燈」行動，搜查港九新界六十處地點，拘捕廿三男六女，年齡介乎廿多至五十多歲。
當中包括姓吳的集團幕後主腦，四十歲，現為一間外資投資公司董事，外號「窩輪天王」，曾於一間外資窩輪發行商任交易員，在行內極具知名度。消息指，有人於自組公司後找來任職交易員的舊下屬進行窩輪買賣造市勾當，每逢有新窩輪出台，便獲「好價」掃貨以封蝕本門。
其餘被捕人士，包括四名受僱於四間窩輪發行商的交易員，該四間發行商分別為東方匯理銀行（CALYON ）、StandardSecurity Asia 、Citigroup Global 及Dresdner Kleinwort Security ，但廉署強調案件只涉及交易員，與所屬發行商無關。此外，廉署又拘捕六名股票行投資經紀、五名負責掃貨的「人頭」及十三名其他人士，包括主腦的妻子，懷疑協助進行不法活動。
廉署執行處署理首席調查主任蔡樹強昨稱，該署一年前接獲貪污舉報並展開調查，發現集團主腦涉嫌行賄涉案的發行商交易員，以換取交易員用暗號向他開出行內稱為「好價」的優惠價，令他先購入窩輪獲利。
蔡指，主腦會安排一些本地人向股票行開設投資股票戶口，即俗稱「人頭」，並於深圳開設辦事處，安排境外職員通知香港的「人頭」落盤。據悉，此舉均令窩輪市場的交易及股價上升，因而吸引俗稱「水魚」的街客追貨入市，而主腦則於買賣中獲取利潤，「人頭」於扣除佣金後，會全數歸還予主腦。
[b]東方匯理疑有內鬼[/b]
廉署估計該集團運作兩年，每日涉及的交易額平均超過一千萬元，甚至超過一億元。據此推算，過去兩年的交易額高達最少數以十億元，而主腦兩年則賺取過億元，廉署於行動中搜獲的賄款達二百萬元現金，不排除稍後有更多人被捕。
消息指，今次是由東方匯理銀行揭發事件，事緣該銀行推出多隻新輪時，舉例預算會賺取過億元，但最後僅賺二千萬元，懷疑有「內鬼」與「街外人」串謀詐騙公司，遂主動向廉署舉報。亦有知情人士指，「窩輪天王」之所以能夠操控造市，全因香港交易所及證監會監管不力所致，對街外投資者不公平。
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廉署執行處署理首席調查主任蔡樹強昨日公布「探射燈」行動詳情。
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窩輪發行商東方匯理銀行一名交易員被廉署拘捕。 [b]難杜絕窩輪不法行為[/b]
30/05/2008
【 本 報 訊 】 近 年 投 資 窩 輪 市 場氣 氛 熾 熱 ， 業 界 原 預 料 今 年 表 現 不 俗 ， 但 今 次 廉 政 公 署 拘 捕 大 批 懷 疑 窩 輪 造 市 人 士， 立 法 會 議 員 估 計 ， 今 年 窩 輪 的 表 現 將 打 折 扣 ， 又 指 現 時 市 場 如 賭 場 ， 投 資 者 要 審慎 小 心 ， 又 批 評 政 府 應 檢 討 窩 輪 的 發 行 機 制 ， 研 究 相 關 監 管 法 例 是 否 有 不 足 之 處 ，及 早 堵 塞 市 場 漏 洞 。
中 文 大 學 財 務 學 系 副 [img=15,15]http://orientaldaily.orisun.com/font/fcfe_5nbk.gif[/img]授 蘇 偉 文 指 出 ， 由 於 近 年 發 行 窩 輪 的 莊 家 增 多 ， 加 上 市 場 暢 旺 及 廣 泛 宣 傳 ， 投 資 窩輪 的 散 戶 數 目 亦 正 比 例 增 加 ， 他 建 議 投 資 者 購 買 窩 輪 前 要 先 認 清 楚 風 險 。
[b] 議 員 指 發 行 機 制 有 漏 洞 [/b]
立法 會 財 經 事 務 委 員 會 主 席 陳 鑑 林 表 示 ， 今 次 廉 署 大 舉 拘 捕 窩 輪 業 界 人 士 ， 可 能 是 有業 內 人 士 走 法 律 罅 ， 反 映 監 管 及 法 例 有 問 題 ， 政 府 應 採 取 堵 塞 漏 洞 措 施 。 他 更 認 為， 窩 輪 的 發 行 機 制 或 存 在 不 妥 當 之 處 ， 政 府 應 及 早 審 視 ， 他 曾 經 向 政 府 反 映 認 股 證交 易 機 制 有 漏 洞 ， 莊 家 可 因 應 需 要 ， 自 行 擴 大 認 股 證 數 目 ， 並 自 行 定 價 ， 情 況 猶 如賭 大 細 。 他 估 計 今 次 掃 蕩 事 件 ， 會 影 響 本 港 金 融 業 特 別 是 窩 輪 市 場 ， 今 年 窩 輪 的 表現 或 會 打 折 扣 。
立 法 會 議 員 劉 慧 卿 提 醒 投 資 者 要 小 心 ， 指 有 關 窩 輪 市 場 賭博 氣 氛 濃 厚 ， 令 金 融 市 場 猶 如 賭 場 ， 她 認 為 監 管 機 構 包 括 廉 署 及 證 監 會 ， 也 應 雷 厲風 行 加 強 執 法 ， 杜 絕 業 界 不 法 行 為 ， 但 不 少 投 資 者 對 窩 輪 買 賣 的 賭 博 氣 氛 早 有 心 理準 備 。 她 亦 關 注 今 次 涉 及 造 市 行 為 ， 是 否 代 表 當 局 監 管 不 力 。
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[url=http://orientaldaily.on.cc/photo/20080530%5Cnew%5C0530nhko04b1.jpg][img]http://orientaldaily.orisun.com/photo/20080530/new/0530nhko04b1.jpg[/img][/url] 涉 賄 四 大 輪 商 交 易 員 預 知 「 優 惠 盤 」
窩 輪 貪 污 案 主 腦 掠 水 逾 億
廉 署 署 理 首 席 調 查 主 任 蔡 樹 強 說 ， 在 打 擊 窩 輪 買 賣 涉 嫌 行 賄 案 的 行 動 中 ， 共 拘 捕 29 名 涉 案 男 女 。 區 民 傑 攝
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【本 報 訊 】 廉 政 公 署 首 次 偵 破 涉 及 窩 輪 買 賣 的 懷 疑 貪 污 集 團 ， 在 代 號 「 探 射 燈 」 的 行動 中 拘 捕 29 人 ， 包 括 懷 疑 為 主 腦 的 投 資 公 司 董 事 ； 分 別 來 自 東 方 匯 理 、 花 旗 集 團等 四 間 窩 輪 發 行 商 的 四 名 交 易 員 。 廉 署 懷 疑 ， 集 團 主 腦 過 去 兩 年 涉 嫌 行 賄 窩 輪 交 易員 ， 換 取 他 們 開 出 優 惠 買 賣 價 ， 透 過 「 低 買 高 賣 」 ， 至 今 獲 利 超 過 一 億 元 。 廉 署 不排 除 再 有 下 一 波 的 拘 捕 行 動 。 記 者 ： 謝 明 明 、 林 社 炳 、 黃 武 榮 、 劉 碧 思
今次 是 廉 署 首 次 搗 破 涉 及 窩 輪 買 賣 的 貪 污 案 。 廉 署 執 行 處 F 組 署 理 首 席 調 查 主 任 蔡 樹強 昨 召 開 記 者 會 證 實 ， 較 早 前 接 獲 舉 報 ， 經 過 一 年 調 查 ， 前 日 展 開 代 號 探 射 燈 的 行動 ， 派 出 150 名 人 員 到 全 港 多 個 地 點 搜 查 ， 共 拘 捕 29 人 。
廉 署 人 員 前 晚 帶 同 多 名 男 女 返 北 角 廉 署 總 部 。
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涉 案 主 腦 名 吳 鎮 濤
據悉 ， 懷 疑 為 今 次 窩 輪 買 賣 貪 污 集 團 主 腦 者 ， 是 40 歲 的 投 資 公 司 董 事 吳 鎮 濤 ， 其 妻同 時 被 捕 。 被 捕 者 還 包 括 來 自 窩 輪 發 行 商 東 方 匯 理 、 花 旗 集 團 屬 下 發 行 商 、 標 準 銀行 屬 下 標 準 證 券 亞 洲 、 德 累 斯 登 銀 行 （ Dresdner Bank ） 屬 下 德 利 佳 華 證 券 （Dresdner Kleinwort Securities ） 的 四 名 交 易 員 ； 六 名 中 小 型 證 券 行 的 股 票 經 紀； 以 及 18 名 涉 嫌 協 助 主 腦 犯 案 、 開 設 「 人 頭 」 投 資 戶 口 的 人 士 。
據 了 解 ， 窩輪 交 易 員 負 責 開 價 ， 受 賄 者 預 先 通 報 涉 案 主 腦 有 關 窩 輪 「 優 惠 價 」 ， 讓 主 腦 及 其 人員 「 低 買 高 賣 」 獲 利 ， 並 涉 嫌 協 助 貪 污 集 團 成 員 優 先 買 賣 窩 輪 。
涉 案 的 投 資 公 司 董 事 吳 鎮 濤 位 於 銅 鑼 灣 信 和 廣 場 的 辦 公 室 ， 前 日 被 廉 署 人 員 搜 查 。 吳 國 威 攝
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透 過 深 圳 公 司 操 作
據悉 ， 涉 案 主 腦 為 逃 避 廉 署 截 聽 等 調 查 及 監 管 機 構 的 耳 目 ， 除 直 接 透 過 涉 案 股 票 經 紀買 賣 窩 輪 外 ， 也 分 別 在 本 港 及 內 地 深 圳 開 設 公 司 ， 並 透 過 親 友 等 開 設 的 人 頭 戶 口 進行 交 易 。 涉 案 的 股 票 經 紀 及 人 頭 戶 口 持 有 人 從 中 獲 得 佣 金 ， 買 賣 窩 輪 的 利 潤 則 歸 主腦 所 有 。
廉 署 調 查 發 現 ， 涉 案 集 團 買 賣 的 窩 輪 每 日 約 有 數 十 隻 ， 每 日 交 易 金額 由 1,000 多 萬 元 至 高 達 超 過 1 億 元 。 廉 署 相 信 ， 該 集 團 運 作 已 有 兩 年 ， 主 腦 獲 利已 超 過 1 億 元 ； 部 份 利 潤 疑 用 作 行 賄 涉 案 窩 輪 交 易 員 。 據 了 解 ， 行 動 中 廉 署 在 一 個夾 萬 搜 獲 超 過 200 萬 元 涉 案 款 項 。 此 外 ， 由 於 涉 案 集 團 透 過 深 圳 公 司 操 作 ， 廉 署 今次 獲 廣 東 省 人 民 檢 察 院 協 助 調 查 。
窩 輪 發 行 商 齊 封 口
據 悉 ， 多 間 輪 商 昨 日 已接 獲 公 司 內 部 電 郵 通 知 ， 對 今 次 廉 署 行 動 保 持 緘 默 。 本 報 向 十 多 間 窩 輪 發 行 商 負 責人 查 詢 ， 一 律 封 口 不 作 回 應 案 件 ， 但 部 份 如 法 巴 、 瑞 銀 、 比 聯 則 強 調 公 司 及 其 職 員未 有 涉 及 今 次 事 件 。
本 港 窩 輪 買 賣 實 行 「 莊 家 制 」 ， 即 發 行 商 要 為 其 發 行 的窩 輪 提 供 流 通 量 。 若 窩 輪 交 投 無 人 問 津 ， 莊 家 有 責 任 持 續 開 價 ， 確 保 維 持 一 定 流 通量 。 一 些 熱 炒 窩 輪 大 多 不 用 倚 賴 莊 家 開 價 ， 其 他 投 資 者 自 然 會 開 價 對 盤 ； 但 成 交 稀疏 的 窩 輪 則 由 莊 家 開 出 買 賣 價 。
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懷 疑 窩 輪 貪 污 集 團 犯 案 手 法 圖
1 〉 主 腦 涉 嫌 行 賄 4 間 窩 輪 發 行 商 的 4 名 交 易 員
2 〉 交 易 員 向 主 腦 開 出 優 惠 的 窩 輪 買 賣 價
3 〉 主 腦 除 直 接 向 股 票 經 紀 發 出 買 賣 指 令 外 ， 同 時 透 過 在 深 圳 及 香 港 的 公 司 ， 指 示 香 港 的 股 票 經 紀 用 俗 稱 「 人 頭 」 的 戶 口 交 易
4 〉 集 團 以 優 惠 價 「 低 買 高 賣 」 窩 輪 ， 歷 時 兩 年 ， 涉 及 利 潤 超 過 一 億 元 一預啦，點會無，所以窩輪對於小戶來說只可小注偷雞，有利即走。 難怪既... 東 方 匯 理 d輪不溜我都係最無興趣~~:smilies26: DBS有無份呢?
佢d動物輪仲係咁左手交右手...:smilies60: 最好一舉纖滅d輪商同造市既人!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
:smilies58:
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